Развитие криптовалют – новый вызов режиму ядерного экспортного контроля?

Сегодня криптовалюты уже стали такой частью современного мира, которую невозможно игнорировать. Различные криптовалюты (число которых сегодня превышает 1400 и продолжает увеличиваться) могут использоваться не только для обмена товарами и услугами, но также и для осуществления нелегальных торговых операций. В связи с этим возникает вопрос о потенциальном негативном влиянии криптовалют на режим экспортного контроля ядерных материалов и технологий. В данной статье приводятся основные характеристики криптовалют, краткий обзор их правового статуса в различных государствах мира и делаются предположения о том, какое влияние использование криптовалют может оказать на режим ядерного экспортного контроля.

Ключевые слова: криптовалюты, блокчейн, ядерный экспортный контроль, «черный рынок» ядерных материалов

Основные характеристики криптовалют

Криптовалюта – это электронная валюта, которая хранится в открытой и децентрализованной системе электронных платежей; это особый вид денежных знаков, который эмитируется не национальными банками, а электронными платежными системами. Функционирование криптовалют основано на нескольких технологиях, наиболее известной из которых является блокчейн – глобальная распределенная система учета или база данных, состоящая из блоков информации и работающая на миллионах устройств, где может безопасно и конфиденциально храниться и перемещаться не только информация, но и деньги, наименования, музыка, научные открытия, интеллектуальная собственность и даже голоса избирателей. Тем не менее, технология блокчейн сама по себе не связана с криптовалютами: то есть возможна криптовалюта, построенная на другой идее, и возможен блокчейн, который не является криптовалютой.

Криптовалюты обладают набором специфических характеристик, которые отличают их от «традиционных» валют (как электронных, так и наличных), выпускаемых национальными центральными банками:

  • Отсутствие какого-либо института, выступающего посредником между сторонами, заключающими сделку с использованием криптовалюты;
  • Полная техническая автономность и децентрализованность (отсутствие центрального административного органа, осуществляющего эмиссию криптовалют);
  • Анонимность пользователей, осуществляющих сделки с использованием криптовалют;
  • Отсутствие возможности регулирования оборота криптовалют, отношений людей и/или компаний, использующих их для взаиморасчетов;
  • Отсутствие процесса физической эмиссии и передачи криптовалют.

Правовой статус криптовалют в настоящее время является неопределенным. Существует достаточно много вариантов юридической классификации криптовалют, зафиксированных в законодательстве государств мира:

  • Криптовалюта – средство платежа (Эстония, Швеция, Финляндия, Австралия, Япония – такое определение криптовалют распространяется только на биткойн и эфириум);
  • Криптовалюта – финансовый актив (Сингапур, Израиль, Норвегия);
  • Криптовалюта – виртуальный товар (Китай);
  • Криптовалюта – товар (ОАЭ);
  • Криптовалюта – цифровое воплощение ценности, которое может быть использовано как средство обмена, накопления или единица учета (США);
  • Криптовалюта – имущество (такой законопроект был подготовлен в Украине в октябре 2017 г.);
  • Криптовалюта имеет такой же статус, как и виртуальная валюта (Бразилия, Аргентина, Европейский Союз);
  • Криптовалюта имеет такое же статус, как и любая иностранная валюта (Швейцария);
  • Определение криптовалюты зависит от контекста (в Нидерландах с точки зрения налогообложения криптовалюты рассматриваются как средства платежа, а в случае их реализации в виде самостоятельного объекта – как товар);
  • Юридическая классификация криптовалюты отсутствует в законодательстве (например, в Беларуси, Мексике, Португалии, Польше, Эквадоре, Бельгии, Греции, Италии, Латвии, Литве, Чехии, Индии, Вьетнаме).

По-разному национальные правительства относятся и к сделкам с использованием криптовалют. В некоторых государствах такие сделки напрямую запрещены законодательством (например, в Эквадоре и Бангладеш), в других криптовалюты приравнены к средствам платежа, и сделки с их использованием признаются законными (например, в Швеции и Эстонии). Во многих государствах мира отсутствует законодательное регулирование криптовалют.

Вызовы режиму ядерного экспортного контроля

Возможность использования криптовалют в преступных целях стала очевидной после их возникновения: они идеально подходят для обхода существующих правил, потому что они не регулируются правовыми и контрольно-надзорными органами. Криптовалюты активно используются для отмывания денег и торговли на черных онлайн-рынках (Darknet): например, биткойн использовался для приобретения и продажи наркотиков. В связи с этим эксперты не исключают возможности использования криптовалют для финансирования террористической деятельности. В настоящее время все чаще звучат предостережения о том, что Северная Корея может использовать биткойн для преодоления существующих международных санкций и ограничений, наложенных на торговлю с этим государством. Например, в 2017 г. неоднократно сообщалось, что Северная Корея несет ответственность за спонсируемые государством хакерские атаки, направленные на кражу криптовалют, которые могут помочь обойти экономические санкции.

Особенности криптовалют (анонимность, автономность, децентрализованность, отсутствие посредников и возможности регулирования) открывают широкие возможности не только для незаконной торговли наркотиками и финансирования терроризма, но и для преодоления правил и ограничений, существующих в рамках режима ядерного экспортного контроля. Экспортный контроль – это «комплекс мер, обеспечивающих реализацию установленного <…> порядка осуществления внешнеэкономической деятельности в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового уничтожения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники». В сфере нераспространения ядерного оружия создано две организации, – Комитет Цангера и Группа ядерных поставщиков – составляющие стержень международного режима ядерного экспортного контроля. Основными методами национального экспортного контроля являются идентификация контролируемых товаров и технологий, выдача лицензий на осуществление внешнеэкономических операций с технологиями и товарами двойного назначения, предоставление сертификата конечного пользователя, применение мер ответственности (вплоть до уголовной) за нарушение режима экспортного контроля. Использование криптовалют может привести к возникновению следующих вызовов режиму ядерного экспортного контроля:

  • Отсутствие правового регулирования использования криптовалют в большинстве государств или слабое регулирование открывают новые возможности для нелегальной деятельности на «черных рынках» ядерных материалов и технологий двойного назначения. Это также затрудняет реализацию целей, зафиксированных в резолюции 1540 Совета Безопасности ООН: «устанавливать, совершенствовать, пересматривать и поддерживать надлежащий эффективный контроль на национальном уровне за экспортом и трансграничным перемещением» ядерного оружия, средств его доставки и относящимся к нему материалами; «устанавливать и применять надлежащие меры уголовной и гражданской ответственности за нарушение законов и нормативных актов в области экспортного контроля»;
  • Анонимность сделок с использованием криптовалют дает возможность пользователям достаточно успешно скрываться от правоохранительных органов, поскольку атрибутировать пользователя, осуществившего куплю-продажу с использованием крипто-платежей невозможно; кроме того, в условиях анонимности не может использоваться один из ключевых инструментов режима ядерного экспортного контроля – сертификат конечного пользователя. Как объяснил эксперт по IT-технологиям, прокомментировавший эту тему на условиях анонимности, существуют инструменты, призванные увеличить защищенность сделок путем незначительного снижения уровня анонимности сторон, однако использование таких инструментов может осуществляться только добровольно, и сделать эту практику обязательной нельзя;
  • Независимость криптовалют от традиционной финансовой системы и государственного контроля ведет к тому, что национальные правительства теряют контроль над платежами и заключаемыми сделками, следовательно, обнаружить незаконную торговлю технологиями и товарами двойного назначения становится гораздо сложнее (или почти невозможно);
  • В кратко- и среднесрочной перспективе использование криптовалют в торговых отношениях между государствами маловероятно. В то же время, как отмечалось выше, криптовалюты создают новые возможности для торговли на «черных рынках» чувствительных материалов и технологий. Это может привести к снижению эффективности санкций как инструмента контрраспространения и важного элемента режима ядерного экспортного контроля.

Заключение

Одним из трех критериев оценки динамики любого режима контроля над вооружениями является стабильность, то есть способность режима адаптироваться к изменяющимся условиям и новым вызовам. Основной задачей режима ядерного экспортного контроля является предотвращение распространения ядерного оружия, в то же время, меры, предпринимаемые для поддержания эффективности режима, не должны отрицательно влиять на технический прогресс, военно-техническое сотрудничество и глобальную торговлю в целом. Таким образом, режим ядерного экспортного контроля сегодня сталкивается с рядом новых вызовов, порождаемых все более активным использованием криптовалют. С одной стороны, использование криптовалют может привести к процветанию «черных рынков» ядерных материалов и снижению эффективности существующих механизмов контрраспространения и экспортного контроля, с другой – контроль над сделками, заключаемыми с использованием криптовалют, для пресечения незаконной деятельности не должен сокращать положительное влияние криптовалют на торговлю. От того, как режим ядерного экспортного контроля сможет адаптироваться под перечисленные вызовы, зависит его эффективность в будущем.

Екатерина Широбокова